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电银付app安装教程(dianyinzhifu.com):营业员之死 金管会对凯基证开出券商最大罚单

来源:申博BCX官网   日期:2020-12-25

金管会证期局副局长郭佳君。图/魏乔怡

凯基证营业员之死案,金管会重罚凯基证券。金管会证期局副局长郭佳君24日指出,经查凯基证券前营业人员赖员有诈骗客户提供资金、与民众约定代操期货及与期货买卖人有资金往来等违规情事,共牵涉到33位投资人、其中有12名有资金往来金额达953万,金管会依证交法及期交法处凯基证券忠告及罚锾336万元,并下令凯基证券住手邱员6个月证券期货营业。

凯基证券赖姓男营业员选在2020年鬼门开首日,著红衣跳下社子大桥,引发社会震惊,之后又陆续爆出违法代操、业绩压力大、公司知情等疑云。郭佳君示意,经查赖员是私下与客户签署左券、提供资金,投资人并没有提供太多资料,观察上有难度,主要由证交所、期交所及检查局考核,其中陈情的共33位投资人,只有4位投资人提供约定代操期权左券、没有金额,而检查局透过金流查到有12位投资人汇款给赖员、金额达953万元。

对于赖员是因为业绩压力才会帮客户代操,郭佳君指出,据证交所的领会,凯基绩效奖金制度与同业差不多,且公司要求赖员的绩效目的也非营业员中最高的。

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郭佳君指出,虽然从形式上来看不出公司知情,但对于公司营业员小我私家内部帐户买卖金额很大且出现亏损,在风险治理态度,公司应去领会且控管,凯基证确实有督导疏失,因此处以期交法最大罚度240万、证交规则处96万元,共336万元。

凯基证除了被罚锾,也被限制营业,3个月内不得申请下列案件:

增添营业种类或营业项目。增设分支机构。转投资海内、外及中国区域证券、期货、金融及其他事业。解决现金增资或召募公司债。担任ETF流动量提供者。申报刊行或增额刊行指数投资证券。合并。

郭佳君指出,现行律例有制定营业员代操防制相关内控内稽机制,但本案的营业员是与民众「私下」签署操作期货协议书或约定书,与民众约定代操,由民众提供赖员资金,再由赖员以其「内部人帐户」举行期货买卖,与已往由客户委托营业员在「客户」帐户违规代操态样有所不同,为提防证券商营业员再次发生类似违规情事,将举行强化措施,包罗:对于高风险营业员要与其客户联系,看看有没有异常;证交所期交所,法遵都要自行评估一次,已往一年评估一次现改为半年评估一次,另外,但要有风险治理的意识,若营业员买卖量过大,必须要求营业员降部位。

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